- Details
- Category: กลต.
- Published: Monday, 15 June 2015 17:52
- Hits: 2772
ก.ล.ต.ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน บล.โกลเบล็ก ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายแทน
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายสุภากรณ์ ดำรงเดช ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บล.โกลเบล็ก) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหลักทรัพย์แทน เรื่องนี้ ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.โกลเบล็ก และการร้องเรียนจากลูกค้า ก.ล.ต. จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายสุภากรณ์ชักชวนให้ลูกค้าลงทุนในหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยนายสุภากรณ์ยอมรับว่า ลูกค้าอนุญาตให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนในช่วงแรก และต่อมาพบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงที่แสดงว่าลูกค้าอนุญาตให้นายสุภากรณ์ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ โดยตลอดช่วงระยะเวลาของการกระทำผิด การซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีของลูกค้ามีปริมาณสูง
ผู้แนะนำการลงทุนไม่สามารถรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหลักทรัพย์แทนได้ ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายสุภากรณ์เป็นเวลา 3 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 16 มิถุนายน 2558
อนึ่ง ผู้แนะนำการลงทุนไม่สามารถตัดสินใจลงทุนแทนผู้ลงทุนได้ แม้ว่าผู้ลงทุนจะยินยอมก็ตาม ที่ผ่านมาพบกรณีที่ผู้ลงทุนมอบหมายให้ผู้แนะนำการลงทุนไปตัดสินใจลงทุนแทนเนื่องจากไม่มีเวลา หรือเห็นว่าผู้แนะนำการลงทุนมีความรู้หรือมีข้อมูลดีกว่าตนเอง แต่ก็ต้องได้รับผลกระทบจากการซื้อขาย จนได้รับผลขาดทุน หลายกรณีที่การมอบหมายเปิดช่องทางให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อเกินกว่าความประสงค์ของผู้ลงทุนและมีข้อพิพาทกับผู้แนะนำการลงทุน และ บล.ต้นสังกัดจำนวนไม่น้อย ก.ล.ต.จึงขอความร่วมมือกับผู้ลงทุนในเรื่องนี้ด้วย
*ข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว
SEC suspends a capital investment consultant for making trading decision on client’s behalf
Bangkok, June 15, 2015 – The SEC suspended Supakorn Dumrongdach, a capital investment consultant for trading securities and derivatives on behalf of client. He worked with Globlex Securities Company Limited while the misconduct occurred. Following the inspection report of Globlex Securities Company Limited, the SEC further probed into the case and found that Supakorn convinced a client to trade securities and derivatives. He admitted that the client, at the beginning, had authorized him to make securities and derivatives trading decisions on her behalf. Also, the recorded conversation found later indicated that the client permitted Supakorn to make further securities trading decisions. Besides, the securities and derivatives trading volume in the client’s account was high during the misconduct.
Trading securities and derivatives on behalf of clients was in violation of the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel in the capital market*, the SEC therefore suspended Supakorn from his duty as the approved capital market investment consultant for 3 months, effective from June 16, 2015.
The investment consultant is unable to make any trading decisions on behalf of the client even with the client’s permission. In a number of cases, the clients authorized the investment consultants to make trading decisions on their behalf. Usually, those clients did not have enough time or viewed that the investment consultants were more knowledgeable or had better information than them. A number of clients were affected from trading and suffered losses. In many cases, the authorization led to trading more than the clients’ intention and brought about disputes between the clients and the investment consultants as well as the securities firms. Therefore, the SEC urges collaboration among investors not to make such authorization.
*Clauses 20(2) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated January 18, 2012 which was prohibited characteristics of personnel in the capital market business under Clause 6(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor/Nor/Khor. 37/2553 re: Prohibitions for Personnel of Business Operators dated September 15, 2010. The actions were in violation of Clauses 23(2) and the prohibited characteristics of the personnel in the capital market business under Clause 31(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 8/2557 re: Regulations for Personnel of Business Operators in the Capital Market dated June 3, 2014 which has been promulgated in replacement of the said two notifications.
