WORLD7

smed PIONEER 720x100ใจฟู720x100pxgpf 720x100 66

SEC

ก.ล.ต.  ข้อมูลสถิติรายไตรมาส 3 ปี 2560

ข้อมูลสถิติสำคัญไตรมาสที่ 3 ปี 2560 ณ วันที่ 14 พฤศจิกายน 2560

1.    การอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน

           หน่วย :บริษัท                              
ประเภทการเสนอขาย Q3-2559 2559 Q3-2560
การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (IPO) – หุ้น 8 27 16
การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (IPO) – วอร์แรนต์ 0 0 0
การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนทั่วไป (PO) – หุ้น 1 1 0
การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนทั่วไป (PO) – วอร์แรนต์ 0 0 0
รวม 9 28 16
         

2. มูลค่าการเสนอขายตราสารทุน จำแนกตามลักษณะการเสนอขาย

                                                                                                                                                                                                   หน่วย: ล้านบาท

ลักษณะการเสนอขาย Q3-2559 2559 Q3-2560
เสนอขายในประเทศ      
   ขายประชาชนครั้งแรก (IPO)  9,763.73 32,489.02 20,014.18
ขายครั้งต่อไป * 93,821.29 191,365.33 66,676.66
เสนอขายต่างประเทศ 0 0 0
รวม 103,585.03 223,854.34 86,690.84

  หมายเหตุ *มูลค่าการเสนอขายทั้งหมดทั้งที่ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไปและต้องขอรับอนุญาต

3. มูลค่าการเสนอขายตราสารหนี้                                   

                                                                                                                                                                                                    หน่วย: ล้านบาท                                        

ประเภทหลักทรัพย์ Q3-2559 2559 Q3-2560
เสนอขายในประเทศ*           804,752.18     3,076,671.30         874,410.97
- ตราสารหนี้ระยะสั้น          573,624.90     2,276,332.15         681,008.36
- ตราสารหนี้ระยะยาว   231,127.29        800,339.15         193,402.62
เสนอขายต่างประเทศ         18,359.51          63,216.93           72,303.37
รวม          823,111.69     3,139,888.23         946,714.34

      หมายเหตุ *ผู้ออกและเสนอขายทั้งที่เป็นไทยและต่างประเทศ

4.  มูลค่าการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW)                       

                                                                                                                                                                                                        หน่วย: รุ่น

  Q3-2559 2559 Q3-2560
รวม 453 1,929 665

5. ภาพรวมธุรกิจจัดการลงทุน

ประเภท ณ สิ้นไตรมาส 3/2559 ณ สิ้นไตรมาส 4/2559 ณ สิ้นไตรมาส 3/2560
กองทุนรวม
- จำนวนกองทุน
NAV (ล้านบาท)

1,348

             3,969,280

                    1,394

             4,036,681

                    1,360

             4,355,420

กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1-4)*
- จำนวนกองทุน
- NAV (ล้านบาท)

                         79

                368,747

                         77

                372,330

                         76

                367,632

กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน**
- จำนวนกองทุน
- NAV (ล้านบาท)

                           5

                235,019

                           6

                236,666

6

                244,091

กองทุนส่วนบุคคล
- จำนวนกองทุน
NAV (ล้านบาท)

                    3,769

                753,942

                    3,829

                767,440

                    4,738

                835,050

กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
- จำนวนกองทุน
NAV (ล้านบาท)

404

                962,902

401

                973,273

395

             1,056,792

หมายเหตุ   

*กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1-4) ณ สิ้นไตรมาส 3/2560 ใช้ข้อมูลของเดือน มิ.ย.2560  เนื่องจากบริษัทส่งข้อมูลเป็นราย 6 เดือน

**กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ณ สิ้นไตรมาส 3/2560 ใช้ข้อมูลของ ณ สิ้นไตรมาส 2/2560  เนื่องจากไตรมาส 3 ยังไม่ถึงกำหนดส่ง

6. ภาพรวม employees’ choices ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

  Q3-2559 2559 Q3-2560
จำนวน master fund (กองทุน) 166 168 171
จำนวนนายจ้างที่มี employees’ choices (ราย) 6,892 7,082 7,971


7. การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
                   

                   

การทำคำเสนอซื้อ Q3-2559 2559 Q3-2560

เพื่อวัตถุประสงค์ในการครอบงำกิจการ

     มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อ (ล้านบาท)

     มูลค่าหุ้นที่เกิดรายการซื้อขายจริง (ล้านบาท) 
     จำนวนบริษัทที่ถูกเสนอซื้อ

23,405

2,559

7

140,310

89,293

16

32,043

4,765

5

เพื่อออกจากการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ

     มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อ (ล้านบาท)

     มูลค่าหุ้นที่เกิดรายการซื้อขายจริง (ล้านบาท)
     จำนวนบริษัทที่ถูกเสนอซื้อ

0

0

0

3,731

2,872

3

3,827

3,553

1

รวม

     มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อ (ล้านบาท)

     มูลค่าหุ้นที่เกิดรายการซื้อขายจริง (ล้านบาท)      
     จำนวนบริษัทที่ถูกเสนอซื้อ

23,405

2,559

7

144,041

92,165

19

35,870

8,318

6

8. การผ่อนผันเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อ
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  หน่วย: กรณี

ประเภทการผ่อนผัน Q3-2559 2559 Q3-2560
การผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อ 4 19 4

(1)     ไม่มีการเปลี่ยนแปลงอำนาจบริหาร

(2)     เป็นการฟื้นฟูกิจการ

(3)     ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น (white wash)

(4)     ผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหุ้นบางส่วน

(5)     จำเป็นและสมควร

4

0

0

0

0

16

0

2

1

0

2

0

1

1

0

การผ่อนผันขั้นตอนหรือวิธีการในการทำคำเสนอซื้อ 0 3 0

9. ข้อมูลการรับเรื่องร้องเรียน                                     

                                                                                                                                                                                     หน่วย: เรื่อง

ประเภทเรื่องการร้องเรียน Q3-2560
     - การปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหาร/กรรมการบริษัทจดทะเบียน 78*
     - การออกและเสนอขายตราสารหนี้ 20**
     - การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 19***
     - อื่น ๆ 49
รวมทั้งหมด 166
จำนวนเรื่องที่ยุติทั้งหมด 12
จำนวนเรื่องที่อยู่ระหว่างดำเนินการ 154

* เรื่องร้องเรียนจำนวน 78 เรื่อง รวม 17 บริษัท **เรื่องร้องเรียนจำนวน 20 เรื่อง รวม 3 บริษัท ***เรื่องร้องเรียนจำนวน 19 เรื่อง รวม 11 บริษัท

10. การบังคับใช้กฎหมาย  

  • ·การดำเนินการทางบริหาร
ประเภทผู้ได้รับ
ความเห็นชอบ
เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม สั่งพัก เพิกถอนความเห็นชอบ
  Q3-2559 2559 Q3-2560 Q3-2559 2559 Q3-2560 Q3-2559 2559 Q3-2560
ผู้แนะนำการลงทุน - - - 2 16 3 3 17 1
ผู้สอบบัญชี - - - - - - - - -
ที่ปรึกษาทางการเงิน - - - 1 2 - - - -
ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน
ที่ปรึกษาทางการเงิน
- - - 1 2 - - - -
ผู้จัดการกองทุน - - - - - - - - -
ผู้บริหาร* - - - 2 4 2 - 3 -
บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน - - - - - 1 - - -
ผู้ประเมินหลัก - - - - - 1 - - -
รวม 0 0 0 6 24 7 3 20 1

* ผู้บริหาร หมายความรวมถึง ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ และผู้จัดการสาขา

  • ·การดำเนินคดีอาญา
  เปรียบเทียบปรับ
  จำนวนข้อหา จำนวนราย จำนวนเงินค่าปรับ*** (บาท)
  Q3-2559 2559 Q3-2560 Q3-2559 2559 Q3-2560 Q3-2559 2559 Q3-2560
เฉพาะที่มีการชำระค่าปรับ 52 122* 50 50 103** 28 24,004,834.08 88,333,921.80 6,563,300.00

 หมายเหตุ: *จากจำนวนข้อหาที่มีคำสั่งเปรียบเทียบทั้งหมด 131 ข้อหา  / **จากจำนวนผู้ถูกเปรียบเทียบทั้งหมด 112 ราย / ***เงินค่าปรับเป็นรายได้แผ่นดินที่ ก.ล.ต. ได้นำส่งกระทรวงการคลัง

กล่าวโทษ
จำนวนคดี จำนวนผู้ถูกกล่าวโทษ
Q3-2559 2559 Q3-2560 Q3-2559 2559 Q3-2560
5 28 7 19 81 12
  • ·การดำเนินคดีด้วยมาตรการลงโทษทางแพ่ง
ตกลงทำบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนด
จำนวนคดี จำนวนผู้กระทำความผิด ค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินเท่าผลประโยชน์ที่ได้รับ
Q2-2560 Q3-2560 Q2-2560 Q3-2560 Q2-2560 Q3-2560 Q2-2560 Q3-2560
4 4 10 11 13,957,712.49 17,179,357.13 9,104,320 10,509,380

*เงินค่าปรับและเงินที่ได้รับการจากชดใช้เงินเท่าผลประโยชน์เป็นรายได้แผ่นดินที่ ก.ล.ต. ได้นำส่งกระทรวงการคลัง

apm

 

 

Facebook

5 ข่าวฮอตนิวส์!