Details

Category: กลต.

Published: Monday, 20 April 2015 18:30

Hits: 3258

ก.ล.ต. เปรียบเทียบปรับผู้บริหาร CMO กรณีใช้ข้อมูลภายใน

      ก.ล.ต. เปิดเผยคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบนายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) กรณีใช้ข้อมูลภายในซื้อขายหุ้น CMO ประกอบกับไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น CMO และไม่จัดทำคำเสนอซื้อหุ้น CMO เป็นเงินรวม 6,254,024 บาท

   ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างวันที่ 23 เมษายน - 14 พฤษภาคม 2555 นายเสริมคุณซื้อหุ้น CMO ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น CMO ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1/2555 ของบริษัทที่มีกำไรสุทธิ 67.14 ล้านบาท  และต่อมาในระหว่างวันที่ 8 สิงหาคม - 13 กันยายน 2555 นายเสริมคุณซื้อหุ้น CMO ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการจ่ายปันผลระหว่างกาล ปี 2555 และการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ CMO ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า ซึ่งภายหลังจากที่บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวแล้ว นายเสริมคุณได้จำหน่ายหุ้น CMO ที่ซื้อมางวดหลังนี้ออกไปทั้งหมด

     การกระทำของนายเสริมคุณข้างต้นเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการเปรียบเทียบจึงได้เปรียบเทียบปรับนายเสริมคุณ เป็นเงิน 5,420,324 บาท 

   นอกจากนี้ เนื่องจากนายเสริมคุณได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น CMO ที่ทำให้มีจำนวนหุ้นในการถือครองเกินกว่าและลดลงผ่านจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมด แต่นายเสริมคุณไม่ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงจำนวนการถือครองหุ้น CMO ต่อ ก.ล.ต. ภายในเวลาที่กำหนด รวมทั้งเมื่อถือครองหุ้น CMO ผ่านจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมด นายเสริมคุณก็ไม่ได้จัดทำคำเสนอซื้อตามเกณฑ์การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ จึงเป็นการทำผิดมาตรา 246 และ 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ คณะกรรมการเปรียบเทียบจึงได้เปรียบเทียบปรับนายเสริมคุณทั้ง 2 กรณี เป็นเงิน 626,700 บาท และ 207,000 บาท ตามลำดับ

Settlement Committee imposes fine on CMO executive for insider trading

                The SEC revealed that the Settlement Committee imposed

a total fine of 6,254,024 baht on Sermkhun Kunawong, Chief Executive Officer and

Director of CMO Plc. (CMO) for using inside information to trade CMO shares along

with failure to report the changes of his CMO shareholding and launch a tender offer for CMO shares.

With the referral from the Stock Exchange of Thailand, the SEC’s probe found that

during April 23 – May 14, 2012, Sermkhun had purchased CMO shares through his

securities trading account by using non-public information material to CMO share

price concerning CMO Q1/2012 operational result with 67.14 million baht net profit.

Later, during August 8 – September 13, 2012, he purchased CMO shares through

another person’s trading account based on the information concerning 2012 interim

dividend payment and warrants to purchase CMO ordinary shares to be issued and

allocated to existing shareholders for free. Following public disclosure of such

information, he sold all CMO shares acquired during the latter period.

The aforesaid actions were in violation of Section 241 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) (SEA), the Settlement Committee therefore imposed a fine on him in the amount of 5,420,324 baht.

In addition, Sermkhun did not file with the SEC the reports on changes of his CMO

shareholding within the specified period of time despite the fact that his acquisition

and disposal of CMO shares resulted the increase and decrease in his CMO

shareholding which crossed 50% of the total voting rights. Moreover, when the

acquisition of CMO shares caused his shareholding to exceed 50% of the total voting

rights, he did not launch a tender offer under the takeover regulations. As his actions

were in violation of Sections 246 and 247 of the SEA, the Settlement Committee

therefore imposed fines on him in the amount of 626,700 baht and 207,000 baht, respectively.