Details
Category: กลต.
Published: Thursday, 02 July 2015 17:06
Hits: 2871
อย่าลืม!...กดไลน์-แชร์กันด้วยนะครับ
ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนและผู้บริ หารบริษัทหลักทรัพย์
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 4 ราย ที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสมเกี่ ยวข้องกับการสร้างราคาหลักทรั พย์ ได้แก่ นายชนา ฤทธิมัต และนายเรวัต เชี่ยวชาญสุวรรณ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ขณะกระทำผิดสังกัด บล. ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล.ยูโอบี) นางสาววชิราภรณ์ วศธรรมสิทธิ์ ปัจจุบันเป็นผู้อำนวยการฝ่ ายสถาบัน บล.ยูโอบี และนางสาวเจณิสตา วงศ์คำจันทร์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล. ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (บล.ฟินันเซีย) และสั่งพักผู้บริหารบริษัทหลั กทรัพย์ 1 ราย ที่ละเลยการตรวจสอบดูแลเพื่อป้ องกันมิให้ผู้ปฏิบัติงานภายใต้ การตรวจสอบดูแลกระทำการฝ่าฝื นกฎหมาย ได้แก่ นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ซอย ขณะกระทำผิดเป็นผู้บริหาร บล.ยูโอบี
ก.ล.ต. ตรวจพบว่า ผู้แนะนำการลงทุน 4 รายข้างต้น ซึ่งดูแลบัญชีหลักทรัพย์ของบริ ษัทหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (Omnibus Account) ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น บมจ. ยูนิค เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น (UNIQ) ตามคำสั่งของลูกค้า โดยมีลักษณะผลักดั นราคาและทยอยส่งคำสั่งที่แตกเป็ นหลายคำสั่ง ทั้งที่ส่งได้ในคราวเดียว ทำให้ราคาและปริมาณซื้อขายหุ้น UNIQ เปลี่ยนแปลงไม่ตรงต่อสภาพปกติ ของตลาด มีราคาปิดปรับตัวเพิ่มขึ้ นมากกว่า 3.8 เท่า และปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวั นเพิ่มขึ้นจาก 0.21 ล้านหุ้น เป็น 14.78 ล้านหุ้น ซึ่ง ก.ล.ต. เปรียบเทียบปรับผู้กระทำผิดสร้ างราคาหลักทรัพย์ UNIQ ไปแล้ว เป็นจำนวนเงินกว่า 80.9 ล้านบาท
กรณีนายวิคเตอร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารร่วมของ บล.ยูโอบี ในขณะนั้น เป็นผู้บริหารสูงสุดที่ดูแลลู กค้าสถาบันและเป็นผู้บังคับบั ญชาโดยตรงของผู้ดูแลลูกค้าสถาบั น ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่ามีการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น UNIQ ที่อาจเข้าข่ายไม่เหมาะสม แต่ไม่รีบปรับปรุงระบบติ ดตามควบคุมดูแลการส่งคำสั่งที่ ไม่เหมาะสม รวมทั้งไม่เพิ่มความเข้ มงวดในการติดตามพฤติกรรมการซื้ อขายหุ้นของลูกค้าอย่างใกล้ชิด หรือย้ำกับผู้แนะนำการลงทุนให้ เพิ่มความระมัดระวังในการส่ งคำสั่งสำหรับลูกค้ารายนี้ จึงยังคงพบการส่งคำสั่งซื้ อขายหุ้น UNIQ ที่มีผลกระทบต่อราคาอย่างต่อเนื ่อง
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้ ง 4 ราย เป็นพฤติกรรมไม่เหมาะสมเกี่ยวข้ องกับการสร้างราคาหลักทรัพย์ และพฤติกรรมของผู้บริ หารรายนายวิคเตอร์ เป็นการละเลยการตรวจสอบดู แลตามสมควรเพื่อป้องกันมิให้ผู้ ปฏิบัติงานภายใต้การตรวจสอบดู แลกระทำการฝ่าฝืนหรือขัดต่ อกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์หรื อประกาศตามกฎหมายดังกล่าว* ก.ล.ต. จึงลงโทษบุคคลทั้ง 4 ราย และผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ โดยการสั่งพักการให้ความเห็นชอบ และกำหนดระยะเวลารับพิ จารณาคำขอความเห็นชอบใหม่ในครั้ งต่อไป**
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ขอเตือนให้ทราบว่า ผู้แนะนำการลงทุนต้องไม่ส่งคำสั ่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสมในลั กษณะผลักดันหรือสร้างราคาหลั กทรัพย์ หากพบการส่งคำสั่งของลูกค้าที่ น่าสงสัย ผู้แนะนำการลงทุนต้องเตือนลูกค้ า และรายงานให้ผู้บังคับบัญชาทราบ นอกจากนี้ ก.ล.ต. ขอกำชับให้ผู้บริหารหลักทรัพย์ ตรวจสอบดูแลการปฏิบัติหน้าที่ ของผู้แนะนำการลงทุนในสังกัดให้ เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ การปฏิบัติหน้าที่ด้วย
** รายละเอียดของการลงโทษ มีดังนี้
1. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รายนายชนา ฤทธิมัต เป็นเวลา 3 เดือนมีผลตั้งแต่วันที่ 3 กรกฎาคม 2558
2. กำหนดระยะเวลาในการรับพิ จารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุ คลากรในธุรกิจตลาดทุนรายนายเรวั ต เชี่ยวชาญสุวรรณ เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 27 มิถุนายน 2558
3. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ อำนวยการฝ่ายหรือผู้ดำรงตำแหน่ งเทียบเท่ารายนางสาววชิราภรณ์ วศธรรมสิทธิ์ เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่ วันที่ 3 กรกฎาคม 2558
4. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุ นรายนางสาวเจณิสตา วงศ์คำจันทร์ เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 3 กรกฎาคม 2558
5. พักการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิ เคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้ านตลาดทุนรายนายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ซอย และกำหนดระยะเวลาในการรับพิ จารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุ คลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 6 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 27 มิถุนายน 2558
*ข้อ 11(6) แห่งประกาศสำนั กงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกั บผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติ งาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน พ.ศ. 2548 และข้อ 14(6) แห่งประกาศสำนั กงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกั บผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติ งาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม พ.ศ. 2552 ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(5) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุ รกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 (ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557)
และเป็นลักษณะต้องห้ามตามข้อ 3(13) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลั กทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่องลักษณะต้องห้ามของบุ คลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2548 และข้อ 3(13) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุ รกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุ คลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(2) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 ซึ่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 เป็นประกาศที่ใช้บังคั บแทนประกาศทั้ง 4 ฉบับดังกล่าวข้อ 3(15) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลั กทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุ รกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2548
ประกอบข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 4/2548 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่ างอื่นของผู้บริหารบริษัทหลั กทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2548 และข้อ 3(15) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุ รกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552
ประกอบข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่ างอื่นของกรรมการและผู้บริ หารของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3สิงหาคม พ.ศ. 2552 อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุ คลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามข้อ 31(4) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุ รกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 (ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557) ซึ่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 เป็นประกาศที่ใช้บังคั บแทนประกาศทั้ง 4 ฉบับดังกล่าว