Details
Category: กลต.
Published: Tuesday, 09 December 2014 18:58
Hits: 3697
อย่าลืม!...กดไลน์-แชร์กันด้วยนะครับ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้ แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู ้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุ นรายนายกิตติคุณ เกื้อแก้ว เป็นเวลา 6 เดือน สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง)
ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้ าและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าผู้ แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน รายนายกิตติคุณ ชักชวนให้ลูกค้าลงทุนในสัญญาซื้ อขายล่วงหน้า โดยอ้างผลตอบแทนที่สูงมากเกิ นความเป็นจริง โดยนายกิตติคุณจั ดทำเอกสารการให้คำแนะนำขึ้นเอง ซึ่งไม่ได้อ้างอิงบทวิเคราะห์ และไม่ได้ผ่านการรับรองของ บล.กิมเอ็ง ประกอบกับมีถ้อยคำที่ทำให้เข้ าใจได้ว่า เมื่อลงทุนตามคำแนะนำแล้วจะไม่ ขาดทุน นอกจากนี้ นายกิตติคุณไม่ได้ส่งคำสั่งปิ ดสถานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้ าตามคำสั่งของลูกค้าในทันที ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
การให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่ เป็นไปตามหลักวิชาชีพอันเป็นที่ ยอมรับ มีการรับประกันผลตอบแทนต่อผู้ ลงทุน และการไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู ้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชี เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้ วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ ยงผู้ประกอบวิชาชีพ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็ นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุ นของนายกิตติคุณเป็นเวลา 6 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กิมเอ็ง ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ แล้วเป็นเวลา 1 เดือน 7 วัน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ ความเห็นชอบอีกเป็นเวลา 4 เดือน 23 วันนับตั้งแต่วันที่ 11 ธันวาคม 2557
# # #
*ข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที ่วิเคราะห์การลงทุ นและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุ คลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุ รกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุ คลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกั บตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุ รกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้ งสองฉบับดังกล่าว