Details

Category: กลต.

Published: Thursday, 09 June 2016 10:46

Hits: 3377

ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน ฟิลลิป ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความสุจริต

   ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน นางสาวภรณ์ทิพย์ ดีสุข ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่ ด้วยความซื่อสัตย์ มีเจตนาปิดบัง และสร้างหลักฐานเท็จ

     ก.ล.ต. ได้รับรายงานตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)  (บล. ฟิลลิป) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่านางสาวภรณ์ทิพย์ ได้นำใบคำสั่งที่ลูกค้าจำนวน 5 ราย ได้ลงนามลอยไว้ไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเอง ในการสั่งขายกองทุนและโอนหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าไปยังบัญชีลูกค้าอื่นที่ตนเองมีความเกี่ยวข้อง โดยนางสาวภรณ์ทิพย์ได้ระบุหมายเลขโทรศัพท์ซึ่งไม่ใช่หมายเลขโทรศัพท์ของลูกค้าผู้โอนที่อยู่ในระบบของบริษัทลงในใบคำขอโอนหลักทรัพย์ เพื่อให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของ บล. ฟิลลิป ยืนยันรายการโอนไปยังหมายเลขดังกล่าวหลายครั้ง นอกจากนี้ นางสาวภรณ์ทิพย์  ยังได้ลงลายมือชื่อให้เป็นของผู้จัดการสาขา เพื่ออนุมัติรายการโอนหลักทรัพย์บางรายการอีกด้วย ทั้งนี้ บล. ฟิลลิป ได้เลิกจ้าง และให้นางสาวภรณ์ทิพย์นำเงินที่หลอกลวงไปมาคืนให้ลูกค้าทั้งหมด หลังตรวจพบความผิดดังกล่าว

     การกระทำของนางสาวภรณ์ทิพย์ เป็นการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต กระทำการมิชอบ ต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน อำพรางซ่อนเร้น และสร้างหลักฐานเท็จ ซึ่งฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนางสาวภรณ์ทิพย์เป็นเวลา 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 8 มิถุนายน 2559

     นางทิพยสุดา ถาวรามร รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ก.ล.ต. ขอให้ผู้ลงทุนระมัดระวังการลงนามลอยไว้ในแบบฟอร์มหรือเอกสารต่างๆ เนื่องจากอาจเปิดโอกาสให้ผู้แนะนำการลงทุน นำเอกสารนั้นไปใช้หาประโยชน์มิชอบ ซึ่งการหมั่นตรวจสอบพอร์ตการลงทุนจากเอกสารหลักฐานที่บริษัทส่งให้อยู่เสมอ จะเป็นการช่วยป้องกันทรัพย์สินของตนเองได้อีกทางหนึ่ง”

    *เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่องการให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่18 มกราคม พ.ศ. 2555  ตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553  ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว